碳排放交易制度立法邁大步：欺詐、惡意串通等違規(guī)交易最高罰款1000萬

備受矚目的碳排放權(quán)交易制度建設(shè)又有新進(jìn)展。

 

3月30日，生態(tài)環(huán)境部發(fā)布關(guān)于公開征求《碳排放權(quán)交易管理暫行條例（草案修改稿）》（下稱“《條例》”）意見的通知。根據(jù)《條例》，碳排放配額分配將包括免費(fèi)分配和有償分配兩種方式，初期以免費(fèi)分配為主，根據(jù)國家要求適時(shí)引入有償分配，并逐步擴(kuò)大有償分配比例。

 

《華夏時(shí)報(bào)》記者注意到，此次是繼2019年4月后，這一《條例》第二次公開對(duì)外征求意見。同兩年前的《碳排放權(quán)交易管理暫行條例（征求意見稿）》（下稱“《征求意見稿》”）相比，隨著碳排放權(quán)交易市場(chǎng)建設(shè)的進(jìn)展，此次《條例》進(jìn)一步明確了碳排放權(quán)交易的覆蓋范圍和登記系統(tǒng)，以及對(duì)相關(guān)活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理的職責(zé)分工。

 

并且，《條例》針對(duì)監(jiān)督、管理、追責(zé)的表述更加嚴(yán)格，明確了主管部門、重點(diǎn)排放單位的違規(guī)清繳、違規(guī)核查、違規(guī)交易、機(jī)構(gòu)交易等行為的追責(zé)辦法，最高將被處以1000萬元罰款。

 

統(tǒng)一市場(chǎng)，控制總量

 

基于全國性碳交易市場(chǎng)的建立，《條例》完善了碳配額分配規(guī)定。2019年的《征求意見稿》規(guī)定，國務(wù)院生態(tài)環(huán)境主管部門應(yīng)當(dāng)會(huì)同國務(wù)院有關(guān)部門綜合考慮國家溫室氣體排放控制目標(biāo)、經(jīng)濟(jì)增長、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整等因素，制定并公布碳排放配額分配標(biāo)準(zhǔn)和方法。地方人民政府生態(tài)環(huán)境主管部門根據(jù)公布的碳排放配額分配方法和標(biāo)準(zhǔn)，核定重點(diǎn)排放單位應(yīng)取得的碳排放配額，并報(bào)國務(wù)院生態(tài)環(huán)境主管部門。

 

而《條例》則規(guī)定國務(wù)院生態(tài)環(huán)境主管部門會(huì)同國務(wù)院有關(guān)部門根據(jù)國家溫室氣體排放總量控制和階段性目標(biāo)要求，提出碳排放配額總量和分配方案，報(bào)國務(wù)院批準(zhǔn)后公布省級(jí)生態(tài)環(huán)境主管部門應(yīng)當(dāng)根據(jù)公布的碳排放配額總量和分配方案，向本行政區(qū)域的重點(diǎn)排放單位分配規(guī)定年度的碳排放配額。

 

兩者的區(qū)別，主要在于是否控制碳排放配額總量，而這一點(diǎn)對(duì)于碳市場(chǎng)的影響是非常大的。此前，北京、上海、天津、重慶、湖北、廣東和深圳等7地開展碳排放交易試點(diǎn)，加上后來建設(shè)地方碳排放交易所的四川和福建，全國共9個(gè)地方碳交易所開展試點(diǎn)工作。在沒有全國范圍內(nèi)統(tǒng)籌總量的前提下，這些地方交易所內(nèi)排放單位的配額都是由各自的地方政府進(jìn)行免費(fèi)分配的，因此配額總量、分配方式等方面都存在較大的差異，造成了各地碳交易價(jià)差距較大的問題。

 

上海金融與發(fā)展實(shí)驗(yàn)室主任、國家金融與發(fā)展實(shí)驗(yàn)室副主任曾剛在公開發(fā)表的文章中提到了一組數(shù)據(jù)：北京的交易均價(jià)最高，如2020年12月30日的交易均價(jià)為80元/噸，而當(dāng)日深圳、廣東、湖北、重慶、福建交易所的日交易均價(jià)分別為11.13元/噸、28.37元/噸、28.01元/噸、23.12元/噸、17.29元/噸，市場(chǎng)分割現(xiàn)象較為嚴(yán)重。

 

推進(jìn)有償分配

 

除了市場(chǎng)分割外，各地此前分配給企業(yè)的碳排放權(quán)配額也相對(duì)寬松。E20研究院執(zhí)行院長薛濤對(duì)《華夏時(shí)報(bào)》記者表示，之前各地試點(diǎn)地方碳交易市場(chǎng)時(shí)期，碳指標(biāo)分配得普遍比較多，配額價(jià)格因此可能也不會(huì)太高，這一點(diǎn)或許將成為碳交易市場(chǎng)建設(shè)當(dāng)中的一個(gè)挑戰(zhàn)。

 

基于配額寬松、區(qū)域分割、行業(yè)分割等種種原因，有市場(chǎng)人士將之前的碳市場(chǎng)形容為“表演性交易”。如何讓碳交易不再只是一場(chǎng)“表演”，而是讓市場(chǎng)成為促進(jìn)二氧化碳減排的真正主力，讓企業(yè)愿意花真金白銀來購買碳配額，是建設(shè)全國碳交易市場(chǎng)的一大目標(biāo)。

 

《條例》也對(duì)此做了一系列安排。一個(gè)重要的趨勢(shì)是，從前無償分配的碳排放配額未來也不會(huì)永遠(yuǎn)是“免費(fèi)的午餐”。碳排放配額分配包括免費(fèi)分配和有償分配兩種方式，初期以免費(fèi)分配為主，根據(jù)國家要求適時(shí)引入有償分配，并逐步擴(kuò)大有償分配比例。

 

并且，對(duì)于重點(diǎn)排放單位的接受核查、信息披露的義務(wù)也進(jìn)行了明確。《條例》提出，重點(diǎn)排放單位應(yīng)當(dāng)根據(jù)國務(wù)院生態(tài)環(huán)境主管部門制定的溫室氣體排放核算與報(bào)告技術(shù)規(guī)范，編制其上一年度的溫室氣體排放報(bào)告，載明排放量，并于每年3月31日前報(bào)其生產(chǎn)經(jīng)營場(chǎng)所所在地的省級(jí)生態(tài)環(huán)境主管部門。重點(diǎn)排放單位對(duì)溫室氣體排放報(bào)告的真實(shí)性、完整性和準(zhǔn)確性負(fù)責(zé)。溫室氣體排放報(bào)告所涉數(shù)據(jù)的原始記錄和管理臺(tái)賬應(yīng)當(dāng)至少保存五年。

 

同時(shí)，重點(diǎn)排放單位應(yīng)當(dāng)在完成碳排放配額清繳后，及時(shí)公開上一年度溫室氣體排放情況。此外，全國碳排放權(quán)注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)和全國碳排放權(quán)交易機(jī)構(gòu)也會(huì)按照國家有關(guān)規(guī)定，及時(shí)公布碳排放權(quán)登記、交易、結(jié)算等信息，并披露可能影響市場(chǎng)重大變動(dòng)的相關(guān)信息。

 

嚴(yán)格追責(zé)，最高罰款1000萬

 

值得注意的是，《條例》用了很大篇幅來明確如何對(duì)各類違規(guī)行為進(jìn)行追責(zé)。同《征求意見稿》的7條相比，《條例》的34條正文中有9條與追責(zé)相關(guān)。

 

其中，對(duì)重點(diǎn)排放單位的追責(zé)條款與此前基本相同，只是增加了針對(duì)違規(guī)清繳行為的追責(zé)。對(duì)有未按要求及時(shí)報(bào)送溫室氣體排放報(bào)告或者拒絕履行溫室氣體排放報(bào)告義務(wù)，溫室氣體排放報(bào)告所涉數(shù)據(jù)的原始記錄和管理臺(tái)賬內(nèi)容不真實(shí)、不完整的，篡改、偽造排放數(shù)據(jù)或者臺(tái)賬記錄等溫室氣體排放報(bào)告重要內(nèi)容等行為的重點(diǎn)排放單位，處5萬元以上20萬元以下的罰款。如重點(diǎn)排放單位不清繳或者未足額清繳碳排放配額，將被處10萬元以上50萬元以下的罰款。

 

罰款數(shù)額最大的是違規(guī)交易、機(jī)構(gòu)交易行為。《條例》指出，通過欺詐、惡意串通、散布虛假信息等方式操縱碳排放權(quán)交易市場(chǎng)的，由國務(wù)院生態(tài)環(huán)境主管部門責(zé)令改正，沒收違法所得，并處100萬元以上1000萬元以下的罰款。單位操縱碳排放權(quán)交易市場(chǎng)的，還應(yīng)當(dāng)對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員處50萬元以上500萬元以下的罰款。

 

全國碳排放權(quán)注冊(cè)登記機(jī)構(gòu)、全國碳排放權(quán)交易機(jī)構(gòu)、核查技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)及其工作人員，違規(guī)從事碳排放權(quán)交易的由國務(wù)院生態(tài)環(huán)境主管部門注銷其持有的碳排放配額，沒收違法所得，并對(duì)單位處100萬元以上1000萬元以下的罰款，對(duì)個(gè)人處50萬元以上500萬元以下的罰款。

 

除罰款外，還將建立全國碳排放權(quán)交易主體和核查技術(shù)服務(wù)機(jī)構(gòu)的信用記錄制度，將這些行為記錄到全國信用信息共享平臺(tái)。