為規(guī)范
碳排放權(quán)市場交易行為,維護(hù)市場秩序,保護(hù)市場參與者合法權(quán)益,適應(yīng)新形勢下的
碳排放權(quán)交易需求,深圳排放權(quán)交易所(以下簡稱“排交所”)組織修訂了《深圳排放權(quán)交易所有限公司現(xiàn)貨交易規(guī)則(暫行)》(以下簡稱《交易規(guī)則》),形成了《深圳排放權(quán)交易所有限公司碳排放權(quán)現(xiàn)貨交易規(guī)則(征求意見稿)》(以下簡稱《交易規(guī)則(征求意見稿)》)?,F(xiàn)將《交易規(guī)則(征求意見稿)》有關(guān)情況說明如下:
一、修訂背景及依據(jù)
隨著碳達(dá)峰
碳中和目標(biāo)的提出以及全國
碳市場的上線交易,
碳交易作為以市場機制推動
綠色低碳轉(zhuǎn)型的手段,越來越受到關(guān)注,正處于快速發(fā)展期?,F(xiàn)行《交易規(guī)則》是2013年6月制定,2013年12月、2014年8月又分別對特定條款進(jìn)行了修正,其中的部分條款已不適用目前深圳
碳交易的管理,如交易品種變化、掛牌協(xié)議交易方式、收盤價的確定方式、單筆交易數(shù)量的限制等內(nèi)容,都需要通過修改或新增《交易規(guī)則》具體條款予以解決。因此,為進(jìn)一步優(yōu)化深圳碳交易機制,排交所根據(jù)《碳排放權(quán)交易管理辦法(試行))、《溫室氣體自愿減排交易管理暫行辦法》和《深圳市碳排放權(quán)交易管理暫行辦法》等相關(guān)法律法規(guī)、規(guī)范性文件,結(jié)合深圳碳排放權(quán)交易情況,排交所修訂了《交易規(guī)則》,形成《交易規(guī)則(征求意見稿)》。
二、修訂的主要內(nèi)容
《交易規(guī)則》依照“精簡表述、優(yōu)化流程、提高效率、強化監(jiān)管”的原則進(jìn)行修改,修訂形成的《交易規(guī)則(征求意見稿)》共設(shè)九章,主要修訂內(nèi)容如下:
第一章“總則”。為適應(yīng)新形勢,落實最新的碳排放權(quán)交易規(guī)定,修訂了依據(jù)、適用范圍等內(nèi)容。
一是更新交易規(guī)則的制定依據(jù),契合最新碳排放權(quán)交易制度規(guī)定。二是將《交易規(guī)則》適用范圍擴大,增加“其它碳排放權(quán)品種”。三是將碳排放配額、核證減排量定義解釋,統(tǒng)一移至第九章附則。
第二章“交易市場”。將《交易規(guī)則》內(nèi)容精簡,增加交易品種,刪除了初始登記和數(shù)據(jù)導(dǎo)入內(nèi)容,修訂了交易品種類型。
一是初始登記和數(shù)據(jù)導(dǎo)入屬于
注冊登記簿的規(guī)范內(nèi)容,與交易無直接管理,因此刪除初始登記與數(shù)據(jù)導(dǎo)入的內(nèi)容。二是交易信息顯示屏不屬于必要設(shè)置,故刪除。三是更新交易參與人的定義為“交易參與人是指在本所從事交易的會員或投資者”。四是交易品種增加碳普惠核證減排量。
第三章“交易方式”。為保證市場主體理性、有序開展交易活動,促進(jìn)市場真實有效
價格的發(fā)現(xiàn),進(jìn)一步完善碳交易機制,修訂了掛牌協(xié)議交易和大宗協(xié)議交易單筆申報數(shù)量、掛牌協(xié)議交易方式等內(nèi)容。
一是刪除經(jīng)紀(jì)會員相關(guān)內(nèi)容,在《深圳排放權(quán)交易所有限公司會員管理規(guī)則(暫行)》(排交所總字[2022]5號)中規(guī)定。
二是在合規(guī)的前提下,保證市場流通效率,將“當(dāng)日賣出碳排放權(quán)獲得的資金可用于當(dāng)日交易”單獨列為一條。
三是交易方式與生態(tài)環(huán)境部發(fā)布的《碳排放權(quán)交易管理規(guī)則(試行)》相統(tǒng)一,變更為單向競價、掛牌協(xié)議交易、大宗協(xié)議交易。
四是掛牌協(xié)議交易方式引入價格優(yōu)先的成交規(guī)則,使交易遵循“價格優(yōu)先、時間優(yōu)先”的原則;同時,調(diào)整收盤價計算方式,收盤價按照當(dāng)日掛牌協(xié)議交易所有成交訂單的加權(quán)平均價計算,規(guī)避極小額成交量影響收盤價的風(fēng)險;參照《深圳證券交易所規(guī)則》中股票單筆最大數(shù)量是大宗3.3倍的規(guī)定,將掛牌協(xié)議交易最大單筆委托申報數(shù)量上限由10,000噸調(diào)整為30,000噸,促進(jìn)交易參與人選用掛牌協(xié)議交易的方式進(jìn)行交易。
五是增加大宗協(xié)議交易定義“單筆交易數(shù)量達(dá)到本所規(guī)定要求時,交易雙方可通過協(xié)商確定交易價格及數(shù)量,并在本所
交易系統(tǒng)進(jìn)行意向征集、確認(rèn)成交的交易方式”;調(diào)整大宗協(xié)議交易單筆交易數(shù)量限制為“碳排放配額單筆交易數(shù)量達(dá)到10,000噸以上;核證減排量單筆交易數(shù)量達(dá)到5,000噸以上。”
第四章“交易信息”。交易信息以公開、透明為原則,允許市場參與者對本所公開信息進(jìn)行使用,刪除“本所交易信息歸本所所有。未經(jīng)許可,任何機構(gòu)和個人不得使用和傳播”、“交易參與人應(yīng)在本所許可的范圍內(nèi)使用”等表述。
第五章“交易市場監(jiān)督”。梳理市場可能出現(xiàn)的異常交易行為,新增異常交易行為,加強碳交易市場的監(jiān)督管理。
一是第五十二條可能影響交易價格或者交易量的異常交易行為增加,“(五)通過大宗協(xié)議交易方式進(jìn)行虛假申報或其他擾亂市場秩序的申報;(六)頻繁申報和撤銷申報,以影響交易價格或誤導(dǎo)其他市場參與者。”
二是增加第五十八條交易參與人存在第五十七條所列情況的,本所將記錄其信用狀況,并將信用記錄按規(guī)定上報主管部門,納入公共信用信息管理系統(tǒng)。
第九章“附則”。將“總則”中碳排放配額、核證減排量的定義移至附則;同時,考慮到未來建立區(qū)域合作碳市場,配額不僅局限于深圳碳市場,故將碳排放配額的定義修訂為“碳排放權(quán)交易主管部門分配給重點排放單位的規(guī)定時期內(nèi)的碳排放額度”。
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