在ETS中，配額分配和總量設(shè)定的關(guān)系密切。按照一定方法分配的配額加總后，要與ETS總的排放上限相等。建設(shè)全國統(tǒng)一的ETS，要確定全國ETS的排放總量目標(biāo)，并將相應(yīng)的配額分配到各個(gè)納入企業(yè)。由于屬地管理的需要，還要確定各省納入ETS部分的排放總量。
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因此，分析全國統(tǒng)一ETS下的分配方式，需要理清全國ETS排放總量、各省納入ETS部分的排放總量和納入企業(yè)配額三者之間的關(guān)系，從而提出三者的確定方式。
全國ETS排放總量的確定，可以采用“分解法”，將全國總體碳排放控制目標(biāo)分解到ETS部門和非ETS部門，得到ETS總量；也可以采用“加總法”，由各省ETS覆蓋部分的排放總量加總得到全國ETS的排放總量。各省ETS覆蓋部分的排放總量的確定，可以采用“自頂向下”的方式，由中央政府或省級(jí)政府確定；也可以采用“自底向上”的方式，將按一定方法分配給企業(yè)的配額加總得到。配額分配方法，可以由中央政府確定，也可以由省級(jí)政府確定。 本*文@內(nèi)-容-來-自；中_國_碳^排-放*交-易^網(wǎng) t an pa i fa ng . c om
(一)全國ETS排放總量的確定 本+文`內(nèi).容.來.自：中`國`碳`排*放*交*易^網(wǎng) t a np ai fan g.com
全國ETS排放總量可以采用“分解法”或“加總法”確定，兩種方法各有優(yōu)劣。
與“加總法”相比，“分解法”有三個(gè)方面的優(yōu)點(diǎn)。第一，ETS政策目標(biāo)的確定性較強(qiáng)，在宏觀層面明確地分配了ETS部門和非ETS部門的減排責(zé)任。第二，決策權(quán)比較集中。由中央政府決定ETS在實(shí)現(xiàn)社會(huì)總體減排目標(biāo)中的作用，對(duì)政策工具的掌控更強(qiáng)，目標(biāo)設(shè)定可以充分體現(xiàn)中央政府的減排意志。第三，統(tǒng)一市場的特征明顯，符合傳統(tǒng)的“總量控制和交易”制度特征。市場波動(dòng)時(shí)便于由中央政府總體調(diào)控，效果更好。
但是，“分解法”面臨著不確定性和信息不對(duì)稱的挑戰(zhàn)。受工業(yè)化、城鎮(zhèn)化和經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型調(diào)整等多重因素影響，我國未來的碳排放情況具有較大的不確定性。“分解法”從全國層面的溫室氣體排放控制目標(biāo)出發(fā)，制定ETS部門排放總量上限，將面臨各種不確定性的挑戰(zhàn)。ETS是以企業(yè)為實(shí)施對(duì)象的政策工具，其排放總量的設(shè)定要與納入企業(yè)的配額分配保持協(xié)調(diào)，二者的相互協(xié)調(diào)應(yīng)計(jì)入政策的實(shí)施成本。此外，還需掌握企業(yè)的排放情況，而直接從中央政府層面了解微觀排放實(shí)體的信息，將面臨信息不對(duì)稱的挑戰(zhàn)。 內(nèi)/容/來/自:中-國-碳-排-放*交…易-網(wǎng)-tan pai fang . com
“加總法”的優(yōu)缺點(diǎn)和“分解法”恰恰相反。它將總量確定下放到省級(jí)層面，能夠降低宏觀數(shù)據(jù)不確定性的影響；而且省級(jí)政府對(duì)企業(yè)的情況了解較多，信息收集和處理的成本較低。但是，它不具有“分解法”目標(biāo)明確、決策權(quán)集中、市場統(tǒng)一性強(qiáng)的優(yōu)點(diǎn)。 本+文+內(nèi).容.來.自：中`國`碳`排*放*交*易^網(wǎng) t a np ai fan g.com
(二)各省ETS覆蓋部分排放總量的確定方式 本+文+內(nèi).容.來.自：中`國`碳`排*放*交*易^網(wǎng) t a np ai fan g.com
按照屬地化管理模式，由省級(jí)政府負(fù)責(zé)向企業(yè)分配配額。各省ETS覆蓋部分的排放總量與企業(yè)配額分配有兩種聯(lián)系方式：一是“自頂向下”——先“定”總量后分配額；二是“自底向上”——先分配額后“算”總量。在這兩種模式下，根據(jù)決策主體的不同，共有3種確定各省ETS覆蓋部分排放總量的方式。 本*文`內(nèi)/容/來/自:中-國-碳^排-放“交|易^網(wǎng)-tan pai fang . c o m
“自頂向下”模式 本`文內(nèi).容.來.自：中`國`碳`排*放*交*易^網(wǎng) t a npai fan g.com
“自頂向下”模式的優(yōu)點(diǎn)是政策目標(biāo)比較明確。但是，由于要協(xié)調(diào)排放總量目標(biāo)和企業(yè)配額的分配結(jié)果，其成本較高，且面臨宏觀因素不確定性的挑戰(zhàn)。此外，各省可能對(duì)總量目標(biāo)和分配結(jié)果采取不同的協(xié)調(diào)方式，向本省的優(yōu)勢和支柱產(chǎn)業(yè)給予政策傾斜，從而人為扭曲不同區(qū)域的行業(yè)競爭力。該模式下，省級(jí)ETS覆蓋部分排放總量的確定方式有兩種：一是由中央政府規(guī)定，二是省級(jí)政府自行確定。 本%文$內(nèi)-容-來-自；中_國_碳|排 放_(tái)交-易^網(wǎng)^t an pa i fang . c om
“自底向上”模式 本@文$內(nèi).容.來.自：中`國`碳`排*放^交*易^網(wǎng) t a np ai fan g.c om
和確定全國ETS排放總量的“加總法”優(yōu)缺點(diǎn)相似。“自底向上”模式能夠降低各省ETS覆蓋部分排放總量的不確定性，但可能影響政策目標(biāo)的明確性和統(tǒng)一性。此外，企業(yè)可能為獲得更多配額而進(jìn)行游說，造成企業(yè)層面的“競底效應(yīng)”，從而可能使目標(biāo)過于寬松。 本/文-內(nèi)/容/來/自:中-國-碳-排-放-網(wǎng)-tan pai fang . com
該模式下，先按事先確定的分配方法，將配額分配到納入企業(yè)，再將配額分配量加總，得到省級(jí)ETS的總量目標(biāo)。因此，這種方式下省級(jí)ETS覆蓋部分的排放上限與配額分配方法的確定主體有關(guān)。 本@文$內(nèi).容.來.自：中`國`碳`排*放^交*易^網(wǎng) t a np ai fan g.c om
（作者：段茂盛 清華大學(xué)能源環(huán)境經(jīng)濟(jì)研究所研究員 龐 韜 清華大學(xué)能源環(huán)境經(jīng)濟(jì)研究所博士研究生）
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來源：武漢大學(xué)學(xué)報(bào)哲學(xué)社會(huì)科學(xué)版 第67卷 第5期
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